证监会期货一部：全面建设规则导向型期货市场

2010年10月08日 09:02　来源：中国证券报　

　　证监会期货一部负责人日前表示，为切实转变政府职能，全面推进依法行政工作，立足市场导向，依法规范运作，确保期货市场公开公平公正，实现期货市场科学发展，期货一部主要开展了三方面工作。

　　建设规则导向型市场

　　他说，期货市场是规则导向的市场，对法律、法规、规章和各项自律规则有着天然的依赖和需求。为适应市场发展的需要，证监会积极推动期货市场法律制度体系的完善，进一步健全了以《期货交易管理条例》为核心，以部门规章、规范性文件以及各类自律组织规则为主体的法律制度体系。现行的期货监管方面的部门规章有6件、规范性文件有31件，对期货交易所、期货公司、从业人员等各类市场主体和参与人进行了全面系统规定，并对金融期货结算业务、证券公司IB业务等创新类业务进行了专门规范，形成了以主体规范和业务规范为主线的统一的法规体系。

　　此外，各期货交易所及期货业协会共制定了期货行业自律规则79件，对期货市场的交易、结算、交割、风险控制、违规处理以及从业人员管理、行业信息技术等内容进行了具体规范。

　　目前，由行政法规、部门规章、规范性文件及市场自律规则构成的多层次、全方位的期货市场法律制度体系已经建立，从制度上保证了期货市场监管者和各类参与主体有法可依、有规可循。

　　增强行政监管针对性

　　这位负责人表示，明确行政监管目标，提高行政监管的针对性与有效性，“做正确的事”，“做该做的事”，是期货市场贯彻依法行政理念的重要表现。

　　现阶段，期货一部所确立的期货市场监管目标主要包含以下几方面内容：一是维护市场公开、公平、公正的交易秩序；二是引导市场规范运作，期货公司守法经营；三是严守不发生系统性风险的底线；四是切实促进期货市场的功能发挥。围绕上述目标，期货一部主要开展了以下行政监管工作：(一)完善机制，严格程序，维护市场三公原则；(二)健全期货公司监管机制，引导期货公司守法合规经营；(三)维护市场安全，加强监测监控，坚守不发生系统性风险的底线；(四)推进产品创新，深化功能，服务国民经济。

　　推动行业自律

　　他说，为妥善处理好期货市场行政监管与自律监管的关系，证监会在发挥自律组织的能动性，培育市场自律意识和诚信理念的同时，创新管理方式，积极引导、监督市场自律组织切实发挥功能。

　　一是推动交易所完善自律规则。期货交易是标准化合约交易，这个“标准”如何设计，事关市场的平稳运行和产品服务于国民经济的质量。证监会要求交易所在规则制订、合约设计上以促进市场功能发挥作为基本目标，以防范风险和防止操纵作为基本前提，并广泛征求市场参与者的意见，从而提高规则制定的科学性和公平性。

　　二是强化一线监管职责，规范交易所业务活动。期货交易所贴近市场，是期货市场的一线监管者。为确保交易所有效履行一线监管职责，期货一部针对交易所的各主要业务环节，按照“由外及内，由面及点”的原则，逐步出台了期货交易所业务活动监管的8项工作指引，涉及交易、交割、监查、品种创新等多个方面，督促交易所切实履行自律监管职责，严格按规则办事，按程序操作。

　　三是创新监管方式，建立有中国特色的保证金安全存管监控制度。

　　四是充分发挥期货业协会力量，促进行业自律和共同发展。期货业协会作为行业自律组织，在期货市场发展中具有重要地位和作用，发挥着政府与期货行业的桥梁和纽带作用。(记者申屠青南)

更多精彩内容请进入证券频道